Українські рефератиучбові матеріали на українській мові

RefBaza.com.ua пропонує студентам та абітурієнтам найбільшу базу з рефератів! Також ви можете ділитися своїми рефератами для поповнення бази.

Банки-кастодианы у Казахстані

Реферат: Банки-кастодианы у Казахстані

Кастодиан це юридиче6ское обличчя, яке здійснює професійну діяльність із зберігання й обліку ввірених йому коштів й ринок цінних паперів клієнтів. Кастодиан створюється і чи діє у будь-який організаційно-правовою форми і чи діє у відповідно до законодавства РК і становищем про кастодиальной діяльності над ринком цінних паперів в РК, затверджене Постановою Уряди РК від 29 липня 1996 року під № 944.

Кастодиан вправі здійснювати своєї діяльності лише за наявності ліцензії за зберігання цінних паперів, виданої Національного банку РК (сейфовое зберігання) і ліцензії за проведення кастодиальной діяльності, виданої Національної Комісією Республіки Казахстан по цінних паперів (НКЦБ). Контроль за здійсненням діяльності кастодиана виробляється НКЦБ РК і Нацбанком РК, які заслуговують перевіряти всю документацію включаючи книжки звітів і записів, відбивають діяльність кастодиана.

Кастодиальная діяльність це – діяльність спеціалізованих організацій – професійних учасників ринку цінних паперів щодо забезпечення збереження і обліку підпорядкованих їм цінних паперів і надходження коштів клієнтів.

Кастодиан здійснює такі функції:

1. контролю над виконанням оборудок із цінними паперами своїм клієнтам;

2. забезпечення збереження і обліку цінних паперів і надходження коштів клієнтів, вміщених для зберігання;

3. облік іменних цінних паперів;

4. здійснення роботи як номінального власника цінних паперів;

5. виконання функції платіжного агента за угодами із цінними паперами клієнтів;

6. виконання наказів із переведення й отримання цінних паперів і надходження коштів клієнтів;

7. отримання доходів по цінних паперів і зарахування їх у рахунки клієнтів;

8. передача інформації від емітента клієнтам;

9. виплати коштів по наказам клієнтів;

10. надання інших послуг, передбачених угодою з клієнтом і суперечать законодавству РК;

Обов'язки кастодиана:

1. контролю над виконанням оборудок із цінними паперами своїм клієнтам;

2. належне збереження і облік ввірених йому коштів й ринок цінних паперів клієнтів;

3. виконання наказів клієнтів згідно зі своїми змістом;

4. нерозголошення інформації про рахунках клієнта без прямої вказівки на самого клієнта третіх осіб крім НКЦБ і інших органів у разі, передбачених законодавством РК;

5. забезпечення балансового відокремлення цінних паперів і надходження засобів і власних цінних паперів і надходження коштів;

6. дотримання встановленої технології ведення рахунку також обліку цінних паперів і надходження коштів;

7. надання інформації про стан рахунків клієнта на регулярної основі, і за першим його вимозі;

8. ведення письмовій звітності про виконання кожного наказу клієнта;

9. інші обов'язки, обумовлені в кастодиальном договорі.

Кастодиан немає права як або скористатися інформацію, якщо це:

· завдає чи може зашкодити законним прав і інтересам клієнта

· використовують у цілях власного незаконного збагачення чи незаконного збагачення третіх осіб

· якщо суперечить законодавству РК

У нещасних випадках, тоді як результаті неправомірних дій чи інших дій кастодиана клієнту був заподіяно будь-якої збитки, відповідальність і відшкодування збитків виробляється у загальному порядку, передбаченому законодавством РК.

Цінні папери клієнта, що перебувають у рахунку в кастодиане неможливо знайти піддані арешту чи якимось чином вилучено третіми особами, крім випадків, передбачених чинним законодавством РК.

Відповідальність за збереження й облік цінних паперів і надходження коштів настає з фактичної передачі клієнтом в кастодиан зазначених активів, що оформляється відповідним документом.

Для відкриття рахунку в кастодиане клієнт зобов'язаний надати такі документи:

1. зразки підписів посадових осіб, уповноважених підписувати письмові розпорядження від імені клієнта, підписи клієнта (для фізичних осіб);

2. копії, Учредительных документів і майже змін до них;

3. рішення виконавчих органів клієнта про призначення кастодиана.

Спеціалізованих банків - кастодианов у Казахстані на нині немає. Це з тим, що, на думку багатьох фахівців, фондовий ринок Казахстану перебуває у зародковому стані. Але й багато банків, крім своєї діяльності, займаються кастодиальной діяльністю, наприклад Народний Банк Казахстану, Казкомерцбанк.

Список літератури:

1. Положення про кастодиальной діяльності над ринком цінних паперів Республіка Казахстан.

2. Ринок цінних паперів і фінансові інститути: навчальних посібників під редакцією Торкановского В.С., Алмати, 1994 р.


Схожі реферати

Статистика

Реферат: Банки-кастодианы у Казахстані
Рубрика: Банківська справу і кредитування
Дата публікації: 2013-01-15 18:03:03
Прочитано: 3 раз